经纪人可以推荐股票吗

有证券从业资格的正规券商经纪人荐股是不违法的，但要掌握尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。若没有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)就给别人推荐股票，当别人买了以后亏钱了，是违法行为。所以不是所有经纪人都能推荐股票，得具备相应资格。

同时，即使有资格荐股，也要遵循相关规定，不能有违规行为，像不能利用荐股进行诈骗、操纵市场等，不然也会受到处罚。

有资格经纪人荐股的依据

1.从行业准则看，《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员没有被要求不能有自己的证券帐户，这表明有资格的从业者在合规范围内荐股是被允许的。证券从业资格考试是从事证券行业的入门考试，通过这个考试取得资格证的经纪人，在遵循规定的前提下可以荐股。

无资格荐股的风险

1.法律风险，如果没有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)就给别人推荐股票，一旦投资者因推荐遭受损失，推荐者可能面临法律诉讼，可能构成诈骗罪等刑事犯罪，会受到刑事制裁。

2.对投资者的危害，没有资格的人荐股往往缺乏专业知识和规范约束，可能给出错误的建议，导致投资者资金受损。

有资格经纪人荐股的限制

1.不能保证盈利，即使有资格荐股，也不能做出保证盈利之类的承诺，股票市场具有不确定性，任何保证盈利的说法都是不真实且违规的。

2.遵循执业准则，要遵循《证券业从业人员执业行为准则》等相关准则，不能进行违规操作。

荐股时的信息真实性

1.不能传播虚假信息，有资格的经纪人荐股时不能利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，必须保证所提供信息的真实性。

2.基于研究支持，荐股应该有一定的研究支持和逻辑，比如要了解公司的研究团队、分析工具和投资策略，不能毫无根据的推荐。

经纪人所在机构的责任

1.管理经纪人行为，机构要对经纪人进行有效管理，如不能让经纪人违规炒股、接受客户违规买卖证券股票等。

2.监控异常交易，对于经纪人名下客户的交易情况要进行监控，当出现异常交易如同一经纪人不同客户同日同一IP和MAC地址委托等情况时要进行调查处理。

违规荐股的处罚案例

1.个人处罚，如首创证券厦门一员工古城在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票，并违规为客户融资提供便利，被厦门证监局采取出具警示函的监督管理措施，同时记入诚信档案。

2.机构处罚，像第一创业长沙分公司因为存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索等情况，因原经纪人赖某荣无证荐股而被湖南证监局采取责令改正的行政监管措施。

正确的荐股行为应该怎样

1.具备资格，经纪人要通过国家规定的考试，持有证券从业资格证，并且可能需要具备相关的证券备案等。

2.风险提示，在荐股过程中要对投资者进行风险提示，让投资者清楚股票投资的风险。

3.不违规操作，不进行如代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失等违规行为。

（内容来源：券商之家）