刚公告！中金公司被罚

　　10月26日下午，中金公司披露公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入，并处以罚款。

　　中金公司及保荐代表人被罚

　　公告显示，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。

　　2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号），主要内容如下：

　　中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。

　　经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反证券法第十条第二款的规定，构成证券法第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

　　在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定：

　　一、对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

　　二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　中金公司：诚恳接受处罚强化全面整改

　　中金公司表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。

　　中金公司称，上述《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　涉事公司被罚5年内不接受IPO申请

　　今年6月，思尔芯收到上交所罚单。

　　上交所发布的《关于对上海思尔芯技术股份有限公司及相关责任人予以纪律处分的决定》显示：经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其招股说明书涉及财务数据存在虚假记载。

　　根据纪律处分决定书，思尔芯通过虚构销售交易虚增营业收入、通过提前确认收入虚增营业收入、少计期间费用等方式，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

　　上交所认为，思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式，虚增营业收入、利润总额，明显具有主观故意，已经中国证监会《行政处罚决定书》认定和查实，违规事实清楚，影响恶劣。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据相关规定，决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分；对6名相关责任人予以公开认定3年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；对思尔芯实际控制人、时任董事长黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

　　据悉，这是A股发行注册制以来交易所首次对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分案例。

（文章来源：上海证券报）

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