证券的人可以炒股吗

证券从业人员在任期或者法定限期内不可以炒股。新修订的证券法明确规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规等禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为这类人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。不过，实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

证券法规的限制

证券法明确禁止证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规等禁止参与股票交易的其他人员在任期或法定期限内炒股。这是法律法规的强制规定，没有任何商量余地。这些人员要是违反规定，会受到严厉处罚。例如证券从业人员违反规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他职责责任人员给予警告，并处以20万以上200万以下的罚款等。

保护投资者利益

证券从业人员工作中能获取很多普通投资者不知道的信息。1.比如内幕消息，公司内部未公开的重大事件等信息。要是他们利用这些信息炒股，就会损害普通投资者利益。2.他们还能获取市场动向方面的信息，比普通投资者更先知道市场趋势的变化，利用这个优势炒股对普通投资者不公平。3.对公司情况的了解也比普通投资者深入，能提前知道公司业绩好坏等情况，利用这些信息炒股会让普通投资者处于劣势地位。

避免利益冲突

1.证券从业人员工作时要为客户提供服务。如果他们自己炒股，就可能为了自己的利益而误导客户，比如劝客户买入自己持有的股票，而不考虑客户的实际情况。2.他们有为公司创造收益的职责。如果忙于自己炒股，精力就会分散，不能很好地为公司工作，影响公司业务发展。3.还要为监管机构配合工作等。自己炒股一旦涉及违规，就会和监管工作产生冲突，影响整个证券市场的监管秩序。

行业监管的要求

1.监管机构会对持牌金融机构要求设立合规部门，目的是保障机构内所有工作人员按照相关法律法规合法经营。2.监管机构会对从业人员的手机IP、电脑IP、无线网络等方面抽查或排查从业人员是否炒股。比如发现一位证券机构员工的工作手机登录了股票账户，这样的行为就可能被监管发现。3.监管层对证券市场一直保持严监管的态度，只要有违规炒股的可能性，就直接禁止证券从业人员炒股，这是为了维护整个证券市场的正常秩序。

过往案例的警示

1.有证券公司中层管理人员任职期间，于2021年5月12日、6月11日使用本人证券账户买入相关股票15,850元，之后全部卖出，盈利3,080.35元。最后被陕西证监局作出行政处罚决定，依法对该从业人员没收违法所得3,080.35元，并处以9,241.05元罚款。2.还有证券从业人员依靠信息优势赚得近百万，如果不严厉监管这种行为，会让更多的证券从业人员效仿，整个证券市场就会混乱不堪，普通投资者将遭受巨大损失。

特殊情况的规定

实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。这是在普遍禁止情况下的特殊规定，是为了满足证券公司的激励需求，同时也在监管下进行操作，避免出现利用特殊情况违规炒股的行为。

（内容来源：券商之家）