立案调查结果公布！中金公司回应

　　从公告被立案，到如今收到行政处罚事先告知书，不过短短半个月。

　　10月26日，中金公司公告称，收到证监会的《行政处罚事先告知书》，证监会对思尔芯一案已调查完毕。因涉嫌IPO保荐业务未勤勉尽责，证监会拟对中金公司责令改正，给予警告，合计罚没800万元。与此同时，该项目的签字保荐代表人分别被处以150万元罚款。

　　对此，中金公司回应称，诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好地服务资本市场高质量发展。

　　中金公司被罚没800万元

　　10月11日，中金公司曾公告称，收到《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。

　　据中金公司10月26日的公告，经证监会查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

　　证监会表示，在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，拟作出两项决定：

　　一是对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

　　二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　年内已有5家券商被立案

　　对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，中金公司表示，诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好地服务资本市场高质量发展。

　　思尔芯主要聚焦于集成电路EDA领域，于2021年8月提交科创板首发上市申请。2021年12月，作为首发信息披露质量抽查企业，证监会对思尔芯实施了现场检查，发现该公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，IPO终止审核。不过，虽然已经撤回IPO申请，但证监会依然对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。

　　据证监会此前披露，经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

　　最终，证监会对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

　　思尔芯案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。在证监会处罚之外，上交所也开具罚单，5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。

　　除中金公司外，今年以来，已有中信证券、海通证券等4家券商被立案调查。这5家中，3家都跟投行业务有关。

　　今年4月，因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行保荐业务未勤勉尽责，证监会决定对东吴证券立案调查。5月，渤海证券公告称，因涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会决定对其立案。不过，截至目前，对这两家券商的立案尚未公布调查及处罚结果。

（文章来源：券商中国）

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