【复议决定书】中国证券监督管理委员会行政复议决定书（方明）

中国证券监督管理委员会行政复议决定书（方明）

申请人：方明

住址：山东省潍坊市

被申请人：中国证券监督管理委员会福建监管局

地址：福建省福州市鼓楼区软件园B区10栋A座

申请人不服被申请人2023年3月22日作出的《答复函》（以下简称《答复》），向中国证券监督管理委员会（以下简称本会或中国证监会）提出行政复议申请。本会受理后，依法进行审查，现已审查终结。

申请人复议请求被申请人重新答复其举报材料，并给予其举报奖励。主要理由为：被申请人在《答复》中承认福建双宇华耀资产管理有限公司（以下简称双宇华耀或公司）曾与随手易交易软件的开发商上海融航信息技术股份有限公司（以下简称上海融航）签订协议并开通相关系统，并且已收到申请人提供的，上海融航在向寿光市公安局的回复函中确认相关账户是双宇华耀的专属账户的证据。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券期货违法行为行政处罚办法》等相关规定，中国证监会及其派出机构应遵循公开、公平、公正效率和审慎的监管原则，依法全面客观地调查收集证据，当事人或相关单位或个人应当履行配合义务，不得拒绝，阻碍执行。被申请人以双宇华耀私募基金管理人登记已被注销，不让查，只让现场检查为由，不核查确认账户是否属于双宇华耀，存在问题。根据《证券法》第一百七十六条，应对申请人进行举报奖励。

被申请人答复认为，一方面，申请人以行政复议形式申请撤销《答复》，不符合《中华人民共和国行政复议法》第六条规定的行政复议申请范围，建议驳回；另一方面，被申请人对申请人的举报事项进行核查并答复，符合法律法规规定，法律适用正确，程序合法，内容适当，已经依法履职，建议维持。主要理由为：1.申请人不属于适格的行政复议申请人。根据《证券法》第一条、第七条的规定，国务院证券监督管理机构及其派出机构对证券市场的监督是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。证券监管并不直接对个别投资者所涉及的权利冲突和市场纠纷进行考量和处理，其保护的投资者合法权益，应当且仅应当是所有不特定证券投资者的集合性权益。现有的法律、法规或者规章并未规定证券监督管理机构负有基于个别举报投诉而启动行政调查程序的职责，且被申请人对申请人所作《答复》未对其设定新的权利义务，故《答复》不会对申请人的合法权益产生实际影响。申请人作为举报人与被申请人对其举报作出的答复行为不具有法律上的利害关系，现其对《答复》申请行政复议，依据《中华人民共和国行政复议法实施条例》第二十八条的规定，建议驳回。

2.2023年1月6日，被申请人收到申请人的来信举报，反映其被海顺证券投资咨询有限公司合肥分公司的人员诱骗交易沪深300股指期货，申请人向“钟最正”个人账户入金，使用随手易软件交易。申请人通过寿光市圣城派出所了解到随手易软件的开发商为上海融航，随手易软件登陆界面截图所示账号是双宇华耀专属账户。申请人诉求如下：核查账号属于哪家公司；在哪个证券公司开户；是否流入市场。

被申请人结合监管工作职责，就申请人申请行政复议涉及的相关举报事项，向上海融航了解情况，并对双宇华耀进行现场核查。由于双宇华耀已于2023年1月20日被注销私募基金管理人登记，目前无办公场地，无专职工作人员，被申请人走访双宇华耀在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记的办公地、工商登记的注册地，未发现公司在前述地址办公。双宇华耀称相关资料及交易设备目前存放于其他地点并提供了书面说明。检查人员到现场查看发现，该地挂有某家政服务公司标志牌，房屋角落杂乱堆放有“双宇”字样的档案盒以及若干台电脑，电脑未接通电源使用、老旧落灰，已无法开机取证，无近期在用迹象。被申请人对现场询问情况形成现场执法笔录。被申请人向福州市市场监督管理局、福州市地方金融监督管理局通报双宇华耀未在依法登记的住所地开展实际经营的经营异常线索。双宇华耀提供书面说明，承认曾与上海融航签订协议，公司与上海融航签订的协议寄给非公司员工孙某平，双宇华耀仅协助在协议上盖章，未取得上海融航相关系统的账号密码、未支付费用、未保存协议。经查私募监管系统，未见“孙某平”“钟最正”登记为双宇华耀的从业人员。上海融航称其不参与客户业务经营、不落地客户数据，软件系统均独立部署在客户自建服务器中，只有在获得客户服务器账号及密码的情况下，可提供技术协助，远程登陆查询账号进出账流水记录。被申请人拟通过核查双宇华耀的电脑设备获得相关协议或交易账号的线索，但双宇华耀电脑设备无法开机取证。

关于举报材料中的随手易账号是否由双宇华耀使用、双宇华耀是否使用上海融航相关系统开展交易或设置分仓供他人使用，双宇华耀于2022年2月与上海融航签订协议开通相关系统，但目前无法确定系统实际使用人。根据核查情况，认定举报材料中的随手易账号由双宇华耀使用，证据不足；认定双宇华耀使用上海融航相关系统开展交易或设置分仓供他人交易使用，证据不足。关于举报材料中的随手易账号在上海融航相关系统中对应的证券账户的经纪商及交易流水情况，现场核查中未取得举报材料中随手易账号的对应证券账户及交易流水相关信息。

收到申请人举报材料后，按照《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（证监会公告〔2020〕7号，以下简称《举报工作暂行规定》）等有关要求，被申请人2023年1月19日致电申请人告知受理情况，于2023年2月2日收到申请人提供的补充材料，于2023年3月16日致电申请人告知举报办理结果，申请人申请书面答复，于2023年3月22日出具《答复》并邮寄申请人。针对申请人申请行政复议的相关举报事项，被申请人依法依规履行了监管职责，符合《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十二条以及《中国证监会派出机构监管职责规定》（2022年修订）第五条、第四十一条规定的监管工作职责，符合《举报工作暂行规定》第五条规定，程序合法。

3.关于申请人提出重新答复的主张。被申请人针对申请人举报材料所反映的事项进行了核查和答复，符合法定程序，切实履行监管职责。且申请人2023年5月16日来访，举报事项为“双宇华耀非法经营、分仓、配资、喊单给客户造成损失36万多，未提供是否进入期货市场的有效证明，无法确认资金是否进入期货市场”。被申请人已将其作为举报件受理，于2023年5月19日致电申请人告知受理情况。申请人要求重新答复，缺乏法律依据。关于申请人提出按相关规定给予奖励的主张。被申请人不能认定申请人相关举报事项属实，因此申请人的举报奖励申请不符合《举报工作暂行规定》第十三条相关规定。

经查明，2023年1月6日，被申请人收到申请人的来信举报，反映其被海顺证券投资咨询有限公司合肥分公司的人员诱骗交易沪深300股指期货，申请人向“钟最正”个人账户入金，使用随手易软件交易。申请人通过寿光市圣城派出所了解到随手易软件的开发商为上海融航，随手易软件登陆界面截图所示账号是双宇华耀专属账户。申请人诉求如下：核查账号属于哪家公司；在哪个证券公司开户；是否流入市场。2023年1月19日，被申请人致电申请人告知受理情况。2023年2月2日，被申请人收到申请人提供的补充材料。2023年3月16日，被申请人致电申请人告知举报办理结果，申请人申请书面答复。2023年3月22日，被申请人出具《答复》，告知申请人双宇华耀曾与随手易软件开发商上海融航签订协议并开通了相关系统，但双宇华耀表示并未使用该系统，被申请人未在现场检查中发现举报材料中的随手易账号资料，目前无法确定系统实际使用人；根据基金业协会网站公示信息，2023年1月20日双宇华耀的私募基金管理人登记已被注销；建议申请人向公安机关反映情况，如办案公安机关有需要，被申请人将依法依规提供协助。

本会认为，就申请人的举报事项，被申请人通过向上海融航了解情况、对双宇华耀进行现场核查等方式，依法进行了核查。经核查，双宇华耀于2022年2月与上海融航签订协议开通相关系统，但目前无法确定系统实际使用人，现场核查中未取得举报材料中随手易账号的相关资料。据此，被申请人收到申请人举报后及时启动核查程序，结合核查情况对申请人作出书面答复，告知申请人举报核查结果，已依法履行了相关职责，被申请人对申请人举报事项的处理并无不当。此外，申请人关于举报奖励的主张缺乏事实和法律依据，不予支持。

综上所述，根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第一项的规定，本会决定：驳回申请人的行政复议申请。

申请人如不服本复议决定，可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

中国证监会

2023年8月8日

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（内容来源：龍头社）