【判例】徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件宣判，涉案金额高达3.89亿元

新民晚报讯（记者 孙云）5月14日，由徐汇区检察院提起公诉的何某非法经营案公开宣判，这是徐汇区办结的首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件，涉案的股票交易金额达到3.89亿元、非法配资金额达到约3200万元。在办案过程中，违法提供搭建证券交易平台技术、提供出入金账户、招揽客户、结算资金等前、中、后端的所有环节都受到了全链条打击。

图说：宣判现场。徐汇区检察院供图

2021年5月至2022年1月，在没有相关从业资质的情况下，徐某、李某与何某经商议，决定从事股票场外配资业务。三人约定，由何某负责提供搭建证券交易平台的技术；徐某负责联系资方，提供出入金账户等运营业务；李某负责网站注册域名、租借服务、资金结算等。三人陆续搭建并上线运营多个网站进行股票买卖，并收取高额的佣金、利息盈利。由于该平台以1至9倍的杠杆吸引客户，所以，有股民会选择这种非法的交易平台，甘愿承担高风险并支付高佣金。

其中，股民刘强（化名）向涉案平台提供的银行账户转入20万余元后，加入高杠杆炒股，不到一个月时间就损失了14万余元。之后，他又发现该平台的APP无法打开，剩余保证金无法取出，刘先生怀疑被诈骗，便于2022年1月报警。公安机关侦查发现，像刘强这样在涉案平台用高杠杆炒股的客户还有160余名，他们分别投入几万至几十万元不等的资金，一般都会加5至8倍的杠杆炒股，已明显超出了正常股票交易的范畴。

根据《证券法》规定，设立证券公司应当具备注册资本、企业资质等相应条件，并经国务院证券监督管理机构批准。同时，证券公司也需要持有相关“融资业务”的牌照，才能按照相关规定给客户提供融资服务，过程中需要受到多重监管。像本案中何某、徐某、李某等人通过私人账户收取保证金后，提供1至9倍的高杠杆供散户非实名炒股的行为，不但会因为缺乏监管提高股民的资金风险，更会在一定范围内扰乱证券市场秩序，其行为已触犯法律。

2022年1月至2月，何某、徐某、李某陆续到案，经审计及认定，2021年5月至案发，相关证券交易金额达3.89亿余元，配资金额约3200万元。2023年4月，徐汇区检察院依法对徐某、李某提起公诉，当年11月，徐某、李某因犯非法经营罪被徐汇区法院分别判处有期徒刑五年十个月、五年六个月，并处罚金。去年12月，徐汇区检察院又对何某提起公诉，今年5月14日，徐汇区人民法院判处何某犯非法经营罪，处以有期徒刑五年二个月，并处罚金。

股票场外配资，将股票市场变为“赌场”，给背后一个个中小散户投资者带来的危害是不可预估的社会风险，更是关乎民生的金融类犯罪案件。徐汇区检察院表示，将认真落实最高检“检护民生”专项行动部署要求，依法打击涉金融、网络安全、医保等民生领域的犯罪行为，加强民生司法保障。

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（内容来源：龍头社）