监管出手！券商开户展业迎17条新要求，投资者权益再升级

　　随着A股市场的震荡上涨，越来越多的投资者涌入市场，券商的开户和展业行为备受关注。为了保护广大中小投资者的合法权益，监管部门近日向各券商下发了通知，提出了17条新要求，全面规范券商的开户及展业行为。

　　一、开户展业合规性再强化

　　此番监管要求中，首当其冲的就是开户展业的合规性。监管部门明确要求，券商应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，根据投资者的投资年限、经验等因素推荐适当的产品或服务。同时，券商还需要对客户身份的真实性、是否符合适当性要求进行核查，对不符合要求的投资者应充分解释说明投资风险，并不得违规提供相关服务。

　　为了应对近期开户热潮中可能出现的违规行为，监管部门还特别强调，券商及其从业人员在营销过程中不得诱导无投资意愿或不具备风险承受能力的投资者开立账户，也不得直接或变相返还佣金、赠送礼品等。此外，券商通过第三方载体投放广告时，投资者招揽、接收交易指令等证券业务必须由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。

　　二、保障投资者信息安全和交易连续性

　　在保障投资者权益方面，监管部门还特别关注到了投资者的信息安全和交易连续性。随着开户数量和交易量的激增，部分券商APP出现了短暂卡顿现象。为此，监管部门要求券商加强系统运行维护管理，确保投资者信息安全和交易连续性。

　　据了解，为了应对交易高峰，多家券商已经对核心交易系统、网络线路以及硬件设备进行了全面的容量评估，并启动了扩容计划。同时，券商还加强了客户服务渠道的建设，确保能够及时接受投资者问询并应对相关诉求。

　　此次监管要求的出台，无疑为投资者权益保护提供了更加有力的保障。然而，投资者权益保护并非一朝一夕之功，需要监管部门、券商以及投资者共同努力。希望在未来，我们能够看到一个更加健康、稳定、繁荣的资本市场。

（内容来源：一竿风月）