券商高层又出事！国都证券总经理因违规炒股被立案

　　在证券行业，从业人员违规炒股一直是监管重点打击的对象。近日，国都证券总经理杨江权因涉嫌违法持有股票被立案，这一事件引发了广泛关注。国都证券紧急宣告杨江权辞职，并表示将积极配合调查。那么，这一事件究竟是如何发生的?又会给国都证券带来怎样的影响呢?

　　一、杨江权被立案，国都证券迅速反应

　　10 月 23 日晚间，国都证券发布公告称，公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对其进行立案。同时，杨江权已辞去公司总经理、财务负责人职务，辞职于 10 月 22 日生效。国都证券表示，目前公司经营正常，此次立案调查为对杨江权个人的调查，不对公司财务状况构成严重不利影响，并将尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

　　二、杨江权履历丰富，上半年曾被警示

　　公开资料显示，杨江权出生于 1973 年，具有 20 多年的证券及投资运作相关工作经验。他曾在西南证券、国投中鲁果汁股份有限公司等多家机构任职。在国都证券，杨江权先后在子公司和国都证券总部担任重要职务。值得一提的是，今年 4 月，北京证监局对国都证券采取责令改正措施，同时对杨江权采取警示函措施，因其作为公司总经理，对廉洁从业管理职责负有主要责任。

　　三、监管严厉打击违法炒股

　　证监会一直对证券从业人员违法炒股行为保持高压态势。今年初，证监会集中处理了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，进行了立体化惩戒。2019 年至 2023 年，共查办 67 起从业人员违法炒股案件，着力构筑 “不敢、不能、不想” 违规炒股的长效机制。今年下半年以来，多家券商从业人员因违法炒股受到监管措施或行政处罚。

　　四、地方证监局加强排查整治

　　今年 9 月末，有地方证监局通报扎实做好从业人员违规炒股排查整治专项工作，包括压实主体责任，督促机构自查，通报典型案例;强化现场检查，探索运用核查软件识别异常线索等。

　　证券从业人员违规炒股不仅损害了行业形象，也破坏了市场公平。国都证券总经理杨江权的立案调查，再次提醒我们，证券行业的高压线不容触碰。对于券商而言，加强内控、规范经营是长远发展的基石。而对于从业人员来说，遵守法律法规、坚守职业道德，是职业生涯的底线。

（内容来源：一竿风月）