被立案同日 券商总经理辞职

　　违规炒股的丑闻再次波及券商高层，这次是国都证券的总经理。公司紧急宣告其辞职。

　　10月23日晚间，国都证券公告称，10月22日，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。就在杨江权被立案的同一天，国都证券董事会收到了杨江权递交的辞职报告。辞职后，杨江权不再担任公司其他职务。

　　投行老将违法持有股票

　　杨江权今年52岁，在证券行业从业26年，担任国都证券总经理一职两年有余。公开资料显示，杨江权1973年生，曾任职于西南证券，担任研发中心研究员、投资银行部高级经理及执行董事。2020年5月至11月，他担任国都创业投资公司董事长兼总经理。

　　自2020年8月起，杨江权加入国都证券，历任副总经理、财务负责人、代行总经理及首席信息官等职。具体职务变动如下：2020年8月至12月担任副总经理；2020年12月至2022年2月兼任财务负责人；2022年2月至5月担任代行总经理、首席信息官，并继续担任财务负责人；2022年5月至2023年4月担任总经理、财务负责人，并代行首席信息官职务；2023年4月至7月继续担任总经理和财务负责人；自2023年7月起，杨江权担任总经理、财务负责人及保荐业务负责人。

　　今年4月，北京证监局对国都证券采取责令改正措施，指出“公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位”。同时，杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函。

　　目前，国都证券官网尚未删除杨江权的公司高管信息。公司有6位高管，分别是总经理、财务负责人杨江权，副总经理、合规总监、首席风险官魏泽鸿，副总经理张志军，副总经理李锐，副总经理、首席信息官赵红宇，董事会秘书李永梅。

　　谈及此次杨江权被立案的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响，公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券也不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。

　　浙商证券入主国都整合在即

　　因被浙商证券收购股权，国都证券备受市场关注。

　　公开资料显示，国都证券股份有限公司是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经证监会批准，于2001年12月28日成立的综合性证券公司，成立时注册地为深圳市。2009年7月，公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。2017年3月31日，公司在新三板挂牌上市，是当前为数不多的新三板挂牌券商。

　　浙商证券并购国都证券始于去年12月。2023年12月以来，浙商证券先后与重庆国际信托股份有限公司（下称“重庆信托”）等多名国都证券股份转让方，签署了股份转让协议与产权交易合同等文件，合计拟受让国都证券34.25%的股份。上述交易完成后，浙商证券有望成为国都证券的第一大股东。

　　今年9月，证监会发布了对国都证券变更主要股东申请反馈意见，涉及七方面内容，并要求国都证券在30个工作日内逐项落实相关问题。

　　10月17日，浙商证券回应并购进展，表示证监会已受理，正与国都证券组织反馈意见回复。

（文章来源：上海证券报）

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